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FCA新的金融规定(MiFID II):请提供您的护照号码

2017-11-09 热度:447 ℃

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请提供您的护照号码

    为了加强交易市场透明度,金融监管局目前颁布了新的金融规定(MiFID II)。为了配合此规定, 我们需要您提供护照号码信息。请注意您的护照号码和港澳通行证号码不同,我们需要的是您护照的号码。步骤如下:

1、请您登陆您的网页账户

2、点击客户端

3、点击客户信息

4、填写您的护照号码  

 

    MiFID Ⅱ相当于升级版的美国多德-弗兰克法案,一旦实施,对投资银行、投资组合经理、经纪人和做市商影响较大,而推迟的这一年,正是这些机构寻找退路的最后一年。

 

    彭博专业服务产品战略欧洲、非洲及中东地区负责人马克·克劳克森(Mark Croxon)在接受《国际金融报》记者专访时表示,MiFID Ⅱ会将MiFID的监管范围扩展至非股权产品,还会强化商业规则在金融服务中介机构的执行。

 

    2007年,欧盟《金融工具市场指令》(MiFID)开始生效,重点监管欧洲股票市场的运作,其目标是在整个欧盟建立统一的监管框架,由此提高市场的整合度与效率。同时从多个方面改进对客户的保护,其中包括增强市场透明度、出台更符合惯例的客户分类规则等。MiFID监管的对象包括在交易所交易的商品衍生品以及柜台产品,投资咨询公司、全球投资银行和作为卖家的经纪商。

 

    2010年,为了增加市场稳定性和信心、增强对消费者的保护,欧盟委员会开启了MiFID的审查和更新程序,而更新后的MiFID Ⅱ以及相应法规《金融工具市场法规》(MiFIR)的主要目标是创建更公平、更安全和更有效的市场核心原则,弥补最初的MiFID框架中存在的不足。

 

    目前,欧盟成员国银行自带金融“护照”,这些银行可以在任意成员国任何地方提供金融服务。而MiFID Ⅱ让该“护照”制度发生了变化。其允许非成员国银行在欧盟展开跨境业务或提供投资服务,而不需要在欧盟每一个国家获得单独的许可证。比如,英国和瑞士在未来就有“特殊待遇”。

 

    马克在采访中表示,对机构而言,MiFID Ⅱ一旦实施影响较大,机构为了满足这个监管的要求,需要对交易流程作相应的调整,因为MiFID Ⅱ要求市场参与者提供债券和衍生品的交易前和交易后透明度报告,且责任更大。

 

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